圖為深圳新證券交易所廣場(chǎng)。本報(bào)資料照片

　　深圳商報(bào)記者 鐘國(guó)斌

　　借助深交所和前海開放創(chuàng)新試驗(yàn)田的優(yōu)勢(shì)，深圳資本市場(chǎng)已初步形成了主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的多層次資本市場(chǎng)體系，市場(chǎng)規(guī)模領(lǐng)先，經(jīng)濟(jì)效益良好，改革創(chuàng)新活躍，綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力全國(guó)領(lǐng)先。截至今年7月底，深圳境內(nèi)上市公司200家，其中中國(guó)平安、招商銀行名列2015年世界500強(qiáng)。深圳證券公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)393.29億元，同比增長(zhǎng)3.4倍，位居全國(guó)第一。深圳基金公司管理資產(chǎn)總規(guī)模5.14萬(wàn)億元，約占全國(guó)基金行業(yè)管理規(guī)模的三成。

　　資本市場(chǎng)綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力突出

　　深圳上市公司量多質(zhì)優(yōu)，實(shí)力居全國(guó)前列。截至2015年7月底，深圳共有境內(nèi)上市公司200家，排名全國(guó)第六；總市值達(dá)4.1萬(wàn)億元，僅次于北京、上海，穩(wěn)居全國(guó)第三。截至2015年一季度，深圳上市公司總資產(chǎn)14.6萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)1.63萬(wàn)億元，僅次于北京、上海，位居全國(guó)第三位。

　　借助資本市場(chǎng)，深圳涌現(xiàn)出了一批科技型、創(chuàng)新型的上市公司，并迅速成長(zhǎng)為引領(lǐng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化結(jié)構(gòu)升級(jí)的龍頭。如中興通訊、比亞迪、招商銀行、中國(guó)平安等。其中中國(guó)平安、招商銀行名列2015年世界500強(qiáng)，萬(wàn)科、中興通訊、平安銀行和中集集團(tuán)等上市公司，沖擊世界500強(qiáng)潛力巨大。

　　據(jù)介紹，深圳上市公司后備資源充足，目前在輔導(dǎo)期的擬發(fā)行公司63家，在證監(jiān)會(huì)審核公司60家，已通過證監(jiān)會(huì)審核待發(fā)行公司6家。

　　除了IPO上市外，新三板成了深圳高新企業(yè)掛牌又一場(chǎng)所。截至2015年7月底，深圳新三板掛牌公司129家，超過75%的公司為高新技術(shù)企業(yè)，不少是細(xì)分行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)，如凱立德、海格物流。今年1~7月，深圳有39家新三板公司完成股票發(fā)行45筆，募集資金超過66億元。

　　深圳證券公司盈利能力全國(guó)第一。截至2015年7月底，深圳證券公司18家，僅次于上海和北京，居全國(guó)第三位；總資產(chǎn)18399.59億元、凈資產(chǎn)2835.85億元、凈資本2357.61億元，占全國(guó)總量的20%以上，略低于上海，居全國(guó)第二位。今年1~7月，深圳證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入853.59億元，同比增長(zhǎng)2.7倍；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)393.29億元，同比增長(zhǎng)3.4倍，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)規(guī)模均居全國(guó)第一位。

　　深圳基金公司管理資產(chǎn)總規(guī)模占全國(guó)三成，基金子公司業(yè)務(wù)居全國(guó)首位。截至2015年7月底，深圳共有基金管理公司23家，管理資產(chǎn)規(guī)模（包括公募基金、社保、年金和專戶）2.39萬(wàn)億元。截至2015年7月底，深圳共有基金子公司18家，管理資產(chǎn)規(guī)模2.75萬(wàn)億元，穩(wěn)居全國(guó)第一。按基金管理公司管理資產(chǎn)總規(guī)模計(jì)算，截至7月底，深圳轄區(qū)基金管理公司及其子公司管理資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)5.14萬(wàn)億元，占比約三成。在全國(guó)排名前10中，深圳轄區(qū)基金公司占5席。統(tǒng)計(jì)還顯示，截至2015年7月底，深圳轄區(qū)已完成登記私募基金管理人2929家，居全國(guó)第三位。已備案私募基金產(chǎn)品2698只，資產(chǎn)規(guī)模為4525億元，分別占全國(guó)的15%和11%。

　　前海金融開放創(chuàng)新項(xiàng)目紛紛落地

　　深圳證監(jiān)局以前海開發(fā)開放為抓手，推動(dòng)金融改革創(chuàng)新政策的研究與落地。深圳證監(jiān)局先后多輪次參與前海創(chuàng)新政策相關(guān)材料的起草和修訂工作，多次赴證監(jiān)會(huì)就支持前海資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新事項(xiàng)進(jìn)行溝通請(qǐng)示。2014年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于支持深圳資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新的若干意見》，提出了支持深圳資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新、加快推進(jìn)前海金融先行先試的十五條意見，為前海資本市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制落地提供了政策保障。同時(shí)，深圳證監(jiān)局全力推動(dòng)前海金融產(chǎn)品和機(jī)制創(chuàng)新。就鵬華基金前海REITs產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門、前海管理局多次協(xié)調(diào)。2015年6月8日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立前海REITs，并在深交所掛牌交易。紅土創(chuàng)新基金成為創(chuàng)投系首家獨(dú)資基金公司，金信基金成為全國(guó)首家實(shí)際控制人為自然人的基金公司，創(chuàng)金合信基金成為全國(guó)首家設(shè)立時(shí)即實(shí)施員工持股計(jì)劃的基金公司。

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確港資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司的條件。根據(jù)CEPA有關(guān)承諾，港資機(jī)構(gòu)在前海設(shè)立全牌照合資證券公司事宜有望在近期落地。同時(shí)，深圳基金業(yè)國(guó)際化水平也有望再上新臺(tái)階。近日恒生銀行與深圳市前海金融控股有限公司就設(shè)立合資基金公司簽署協(xié)議，明確恒生銀行將作為控股股東。這意味著國(guó)內(nèi)首家境外機(jī)構(gòu)控股的合資基金公司即將誕生。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年7月底，前海入駐企業(yè)已達(dá)4萬(wàn)余家，半數(shù)以上為金融或類金融企業(yè)，其中屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管范圍的超過60%，包括6家基金公司、23家基金子公司、2家期貨公司、24家證券公司子公司，以及包括QFLP、QDIE在內(nèi)的數(shù)千家私募基金管理機(jī)構(gòu)。

　　監(jiān)管創(chuàng)新構(gòu)筑金融穩(wěn)定“安全區(qū)”

　　投資者權(quán)益能否得到充分的保護(hù)，是衡量一個(gè)地區(qū)金融生態(tài)發(fā)展水平的重要標(biāo)志。深圳證監(jiān)局從源頭強(qiáng)化落實(shí)機(jī)構(gòu)投訴處理首要負(fù)責(zé)制，建立監(jiān)管機(jī)關(guān)信訪專員總指揮、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投訴專員主抓手、公開通報(bào)硬約束的制度保障，系統(tǒng)重構(gòu)調(diào)解機(jī)制，推動(dòng)深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心發(fā)揮專業(yè)調(diào)解作用，并引入調(diào)仲結(jié)合、訴調(diào)對(duì)接等制度安排，多元優(yōu)化法律實(shí)施。

　　經(jīng)過一年多的探索和實(shí)踐，取得了較好的成效。今年以來(lái)，調(diào)解中心已受理調(diào)解案件26宗，調(diào)解成功20宗，受理和調(diào)解成功的案件數(shù)量較去年同期均有提升。調(diào)解中心成立至2015年5月底，共受理103宗，爭(zhēng)議金額合計(jì)4300余萬(wàn)元，其中32宗進(jìn)入正式調(diào)解程序，調(diào)解成功26宗，調(diào)解成功率達(dá)87%。

　　同時(shí)，健全中小投資者賠償機(jī)制。其中，推動(dòng)海聯(lián)訊大股東主動(dòng)賠償適格投資者，讓95.70%的適格投資者獲得補(bǔ)償，補(bǔ)償金額8800萬(wàn)元。

　　有效監(jiān)管是金融發(fā)展軟環(huán)境的重要內(nèi)容。深圳證監(jiān)局一方面積極探索事中事后監(jiān)管新機(jī)制，針對(duì)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)等中介機(jī)構(gòu)、私募基金等不同監(jiān)管條線的特點(diǎn)，建立差異化的事中事后監(jiān)管體系。同時(shí)突出風(fēng)險(xiǎn)和問題導(dǎo)向監(jiān)管，建立了轄區(qū)證券公司、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)，并注重引導(dǎo)監(jiān)管對(duì)象主動(dòng)彌補(bǔ)內(nèi)控不足，通過增強(qiáng)監(jiān)管外部督促和公司內(nèi)控提升合力，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　另一方面嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，重點(diǎn)查辦了馬樂案、海聯(lián)訊案和李洪弢案等一批重大敏感案件。此外，深圳證監(jiān)局加大打擊非法證券活動(dòng)的力度，及時(shí)查辦了九州源和金吉投資擅自發(fā)行股票、非法代理買賣未上市公司股票案等一批案件，維護(hù)了投資者的合法權(quán)益。

來(lái)源：南方網(wǎng)